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　　中国质量新闻网讯 2022年12月14日，广西壮族自治区市场监督管理局网站发布关于2022年认证有效性专项监督检查情况的通报。据通报，为进一步规范认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，广西壮族自治区市场监督管理局于2022年9月至11月组织开展了全区认证有效性专项监督检查。监督检查情况如下：

　　本次监督检查随机抽取了7家认证机构认证的47家获证组织共555张认证证书，其中，汽车强制性产品认证19家获证组织525张证书，涉及3家认证机构；自愿性认证28家获证组织30张证书，涉及4家认证机构，包括环境管理体系认证、质量管理体系认证（ISO9001）、中国职业健康安全管理体系认证、企业社会责任管理体系认证、批发业和零售业服务认证。广西壮族自治区市场监督管理局按照“双随机、一公开”的方式，随机匹配了84名行政检查人员，并选派了20位技术专家，由行政检查人员和技术专家共同组成了10个检查组，采取不预先通知的方式，到获证组织进行认证有效性现场查验和获证证书档案检查，倒查认证机构的认证活动有效性、合规性。

　　在本次专项监督检查中，大部分认证机构基本能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》和相关认证规则的要求，依法依规开展认证活动，对获证组织提供认证服务、开展证后监督审核。大部分获证组织能够按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》等要求规范使用认证证书和认证标志。

　　在汽车强制性产品认证方面，2家认证机构存在认证监管系统查询的监督审核时间与档案记录时间不一致E星体育、实施远程审核理由不充分等问题；13家获证组织存在检验设备的检定/校准证书已过期，3C标志使用记录信息不完整，生产、检验记录不完善等问题，已要求当地市场监管局责令相关认证机构进行整改，并督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善行业认证新闻，1家获证组织因疫情原因已停产停业，已要求当地市场监管局督促认证机构实施跟踪监督。

　　在自愿性认证方面，1家认证机构涉嫌未开展现场审核、遗漏体系覆盖的营业场所、获证组织不符合相关认证条件颁发认证证书等严重问题，已要求当地市场监管部门进一步调查处理，2家认证机构存在审核时间不足，远程审核方式不规范、审核记录信息不完整，不一致等问题，已要求当地市场监管局责令相关认证机构进行整改，12家获证组织存在质量管理体系运行不规范，自身运营制度、流程文件不完善或内容与实际运行不符等问题，3家获证组织已停产停业且证书已撤销。

　　1.认证机构认证活动不规范。皇冠认证检验股份有限公司涉嫌未到获证组织开展现场审核、遗漏认证体系覆盖的营业场所、获证组织不符合相关认证条件颁发认证证书等较严重问题。

　　2.认证证书范围界定不合理。部分认证机构审核计划和审核报告不一致，监督审核会议参会人员签到信息不全；个别认证机构出具认证证书未体现获证组织注册地址，证书覆盖人数与获证组织实际覆盖人数不一致。

　　3.认证机构现场审核不规范。部分认证机构的审核人员未严格按照审核计划确定的时间实施现场认证审核，实际审核时间与审核计划时间不一致；采取远程审核方式的理由不充分，实施远程审核不规范；现场审核时间安排不合理，审核时间不满足规范要求。

　　部分获证组织制定的管理体系文件不规范、不严谨，存在不一致、不对应的情况；部分获证组织仪器设备管理不规范，仪器设备台账不全、未及时进行检定校准；部分获证组织在名称、地址等发生变化后,未及时办理变更手续；个别获证组织未认真实施质量管理体系，存在运行记录缺失的情况；个别获证组织未严格执行质量内部审核和管理评审制度。

　　（一）对存在一般问题的认证机构，各市市场监管局责令认证机构进行整改，对存在严重问题的认证机构，各市市场监管局要进一步调查，对涉嫌未开展现场审核等较严重违反《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》法律法规规定的皇冠认证检验股份有限公司，要依法立案，严肃查处，并及时将处理结果报送广西壮族自治区市场监督管理局。

　　（二）对检查发现存在问题的获证组织，各市市场监管局要督促相关认证机构按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》有关规定实施持续、有效的跟踪监督，及时进行整改，确保认证的有效性、合规性，对不能持续符合认证要求的，应督促认证机构及时撤销或暂停认证证书。

　　（一）依法严肃查处。对本次监督检查发现的认证活动问题，各市市场监管局要切实履行职责，跟踪督促认证机构及时进行整改，对存在较严重问题的认证机构，要进一步调查核实，严格按照《中华人民共和国认证认可条例》《认证机构管理办法》进行严肃处理，并及时将相关调查情况报送广西壮族自治区市场监督管理局，相关认证机构的最终处理结果以当地市场监管局的处理结果为准。

　　（二）严格落实问题整改。各市市场监管局要督促各认证机构强化主体责任，对本次专项监督检查发现的问题要逐项细化、认真分析，采取针对性措施，确保获证组织整改到位，真正取得实效；对检查发现问题的获证组织，各市市场监管局通报相关认证机构，督促其加强对认证证书的管理和对获证组织的证后监督，保持认证的有效性，对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。

　　（三）强化事中事后监管。各市市场监管局加大对认证活动的日常监管力度，特别是对存在较严重问题的认证机构在本辖区内的认证活动要持续跟踪检查，增加监管频次，严格规范管理，落实分类监管。要督促认证机构指导各获证组织加强内部质量管理和人员培训，保持认证的有效性，提升认证的公信力，推动认证行业健康发展，进一步规范认证市场秩序。

　　1、认证行政监管系统查询获证组织最近一次3C监督时间（2021/07/24至2021/07/25）与获证组织认证档案记录时间（2022/06/11至2022/06/12）不一致；2、认证机构最近一次3C检查（2022/06/11至2022/06/12）采用1名检查员现场检查，另1名检查员远程检查的方式进行，获证组织无法提供工厂检查计划，无法确认远程检查的实施分工；3、获证组织检验设备（吊称（20T））未进行检定/校准；4、获证组织生产现场区域各工序标识不清晰，现场无不合格品区域标识；5、获证组织现场无法提供6、4、5的CCC强制性认证证书原件及型式试验报告；6、获证组织的轮胎供应商未进行备案。

　　建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　1、获证组织计量器具台账打印错误，与量块（12202）检定证书不一致；2、获证组织无成品区域及不合格品区域标识，现场有研发车型与成品车混放情况。

　　1、获证组织车辆下线检测线因停产已部分拆除；2、获证组织的全部检测设备检定/校准证书已过期。

　　1、认证机构最近一次3C检查采用1名检查员现场检查，另1名检查员远程检查的方式进行，远程检查的原因是检查员所在地有疫情，而非企业所在地有疫情，认证机构采取远程检查方式的理由不充分；2、获证组织企业控制计划中整车出厂需使用的淋雨试验室损坏；3、获证组织未购买3C标志，未具备一致性证书打印的条件。

　　建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　1、认证机构最近一次工厂检查（2021/07/29-30）开出1项不符合项，内容描述为“生产工艺不规范”，但最终的结论判定为“产品定期检测管理不符合”，描述与判定不一致；2、获证组织生产场地正在搬迁。

　　建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

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　　1、速度、载荷、制动、灯光等检测设备检定/校准证书已超过有效期，获证组织未及时进行检定/校准；2、获证组织的返工记录未按程序文件进行记录。

　　1、获证组织生产一致性控制计划未对不同车型进行区分要求，且未按控制计划要求进行不同车型系列的检验，认证机构对上述情况未提出异议；2、获证组织未能提供向认证机构购买3C标志的记录；3、获证组织持有证书为ODM证书，但未能提供持证人和生产厂与ODM制造商的ODM协议。

　　1、获证组织提供的2022年1-9月生产过程检验及下线份，与实际生产数量74台认证产品不相符；2、获证组织已搬迁，其实际生产地址与证书企业地址不一致。

　　、获证组织3C标志使用记录信息不完整；2、本年度生产认证产品共4台，获证组织现场只能提供证书编号为0（LZL5180TXS洗扫车）的生产过程检验及下线ZXX车厢可卸式垃圾车）、0（LZL5180ZYS压缩式垃圾车）、9（LZL5070ZYSDF压缩式垃圾车）生产过程检验及下线检验记录。建议当地市场监管局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　游标卡尺、3.5m卷尺、20m卷尺，CNB300扭力扳手，60-420Nm扭力扳手、0-1.6MPa压力表等检验仪器设备的检定/校准证书已过期。建议当地市场监管局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　半挂运油车检验记录量值测量检验结果无相关数据，只有结果判定。建议当地市场监管局督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　、认证机构初审二阶段采取远程审核的方式，后续无补充的现场审核，远程审核的时间南宁市无新冠肺炎疫情；

　　、认证机构初审一阶段计划描述为现场审核，但获证组织人员称审核员未到现场审核，也未能提供审核员到现场审核的证明资料，涉嫌认证机构审核人员实际并未到获证组织开展实地现场审核；3、认证证书未体现企业经营地址：南宁市江南区江南街道东南村壮锦大道13-2号和信华府第7栋一层和负一层企业仓库、停车场地址；4、获证组织未能提供企业环境管理制度、环境因素清单；提供的质量内审计划与记录日期、管理评审日期与报告编制日期不一致。建议当地市场监管局对认证机构进一步调查处理。

　　E星体育、获证组织运营地址有崇左和南宁两处，认证机构未把南宁的运营地址纳入认证审核范围；

　　、获证组织未能提供2021年5月28-30日审核的审核计划、审核报告；3、认证机构2021年初审审核时间（第一阶段至第二阶段：2021/5/28-30）不满足CNAS-CC105:2020确定管理体系审核时间（质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系）的要求；4、获证组织现场正在使用的叉车未检定，且叉车司机无证驾驶；5、获证组织生产现场2022年之前未实施职业病危害控制效果评价，未能提供2022年之前的职业病危害控制效果评价，生产现场2020-2021年度未进行职业危害因素监测，未能提供2020-2021年度职业危害因素监测报告，但认证机构2021年5月28-30日开展一、二阶段现场审核，并于2021年5月31日颁发职业健康安全管理体系证书；6、获证组织未能提供审核员往返车票等到现场审核的证据；7、获证组织生产现场无消防验收相关材料。建议当地市场监管局对认证机构进一步调查处理。

　　2、认证机构实际审核人天（初审一、二阶段质量、环境、职业健康安全管理体系共4人天）明显少于CNAS-CC105的审核时间要求（该证书无CNAS认可），在该认证机构网站公开信息中未查询到审核人天数确定的相关准则；3、认证机构审核计划、审核报告均未描述为远程审核，据获证组织人员描述初次认证采取的是实际方式是远程审核；4、认证证书未体现企业注册地址；5、获证组织的质量管理手册、设备台账不完善、不规范。建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　1、认证机构审核计划、审核报告未能清晰描述初次审核为远程审核，但获证组织人员描述初次认证审核一、二阶段均为远程审核，审核时间（

　　2、认证机构实际审核时间（初审一、二阶段3体系共4人天）明显少于CNAS-CC105的审核时间要求（该证书无CNAS认可）；3、获证组织的服务流程图不完整，未包括派车、发车等关键服务过程。建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　、认证机构审核报告中记录企业无外包过程，获证组织的管理手册中识别的外包过程为运输过程，两者不相符；

　　、认证机构审核报告中记录的管理评审时间与获证组织实际进行的管理评审时间不相符；3、认证机构审核报告中记录的内审不符合为1项，实际获证组织内审不符合为2项，两者不相符；4、获证组织质量内审会议及管理评审会议签到表无获证组织人员签到。建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　2021年初审审核报告无认证机构加盖公章；2、获证组织未能提供认证合同或认证受理通知；3

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　　、获证组织不能提供质量内审、管理评审的计划及签到表。建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　、认证机构采取远程审核方式于6月24日-25日进行监督审核，采取远程审核方式的理由不充分。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　月7日-9日进行监督审核，采取远程审核方式的理由不充分。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　6月7日-9日，但审核报告日期为2月28日，两者时间不相符；2、认证机构审核报告未填写远程审核的原因。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　3月4日合同更改补充协议（远程审核）中认证机构未签字盖章；2、获证组织提供的管理手册中删减了GB/T19001—2016标准8.3条款产品和服务的设计和开发内容，其删减理由不充分。建议当地市场监管局责令认证机构整改，督促认证机构跟踪监督获证组织整改完善。

　　CNAS-CC105:2020确定管理体系审核时间（质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系）的要求；2、获证组织不能提供审核员完整的现场审核差旅报销相关票据。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　2、获证组织未能提供完整的现场审核差旅报销相关票据（合同约定由获证组织负责）。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　人，与上报信息中组织人数45人不相符。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　2022年监督审核计划专业代码不一致；2、获证组织无法提供2021年初审和2022年监督审核差旅发票，认证合同约定审核组成员差旅费实报实销，但实际以包干形式支付。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　认证机构的管理评审计划、报告及签到表前后时间不一致，未提出不符合项报告。

　　4月7日至2022年4月8日，未能提供对疫情结束后再次到现场的证据；3、获证组织提供的审核申请书及审核报告中“信息和通信技术（ICT）”内容未填写。建议当地市场监管局责令认证机构整改。

　　质量管理体系认证（ISO9001）获证组织环境因素识别评价表未包括环卫清洁服务作业过程涉及的环境因素，提供的应急预案与获证组织实际运行情况不符。